合规管理现实意义10篇
合规管理现实意义10篇合规管理现实意义 公司合规管理的内容及意义 最新资料欢迎阅读 公司合规管理的内容及意义 当前，好多大型公司都将合规管理作为公司管理的一个重要构成下面是小编为大家整理的合规管理现实意义10篇,供大家参考。
篇一：合规管理现实意义
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公司合规管理的内容及意义
当前，好多大型公司都将合规管理作为公司管理的一个重要构成部分，合规管理在公司管理中饰演着十分重要的角色，合规管理与法务管理既有交错之处，亦有不一样之处，整体而言，合规管理的内容多于法务管理。那么，公司合规管理有什么意义和作用呢？又包含哪些内容呢？
一、合规管理是什么何为合规管理？顾名思义，合规管理即为符合规范的管理，而这里的规范小则包含合规手册、公司规章制度，大则上涨到地方、行业以致国家法律法例。合规管理被以为是与业务管理、财务管理齐驱并驾的公司管理三大支柱之一，财务管理是经过回首公司三大报表，经过各样方法为下一报告周期的决议提供财务支持，告诉公司应当做什么。而合规管理则不一样，合规管理旨在告诉公司在详细的操作过程中间应当怎么做，详细到怎么合理的做，合规的做，合法的做。关于上市公司而言，合规管理更显的尤其重要，由于上市公司一定要坚持依法公开公正的原则，公正公正就必定离不开对有关事项的合规化管理。二、公司合规管理的意义1、合规管理是公司稳重经运营行的内在要求，也是防备违规风险的基本前提，是每一个公司都一定要管理的一部分，也是保障自己利益的有力武器，内控制度的完美离不开合规化的管理及操作，这样方能让公司内控制度功效最大化。2、合规管理是规范职工行为的有效手段，经过建构科学的公司合规文化以及合规系统，有益于让职工养成合规化的习惯，防止违规风险。同时在在制度层次向广大职工普及合规管理的有关条例，有益于让职工自觉自律的防止违规化操作。3、合规管理能够防备决议失误，领导者的权限较大，再小的决议都有可能引起公司的多米诺骨牌效应，合规化管理经过拘束高层领导人员的有关行为能够最大限度的减少决议失误而带来的经营风险。三、公司合规管理的内容1、公司要进行合规管理，最基础的工作就是要研究国家的法律、法例以及国家政策，防止合规管理因违犯国家法律、法例和政策而表面是合规，其实质却
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是应当遇到国家法律、法例和政策规制的，或许说是不被国家法律、法例和政策所批评和否认的，那样就无从谈起合规了。
2、公司进行合规管理要将公司内部的相应合规制度采集和成立起来，合规管理和其余种类的公司管理同样，其人为要素好多，只有成立起来相应的合规制度，人们才会尊敬和按照合规制度而做事，不然没有制度作为依照和保障的合规将是难以想象的。
3、合规制度的成立要以所在公司的实质状况为基础，不可以落伍或许太甚超越于公司现有的实质发展状况和经营规模，而且合规制度的成立应当是全面而科学的，拥有可操作性，不然马马虎虎或许不拥有科学性和可操作性，合规制度是难以发挥实质功效的。
4、公司成立的一吻合规制度都要进行评估，每项制度的成立都需要进行实质的评估才能正式投入使用阶段，不然未经评估就投入到使用则会出现好多实质的问题，比方说“不服水土”问题，可能不单没有起到实质的功效，反而还会拖公司发展的后腿。
5、公司的审计工作是一项全方向的工作内容微风险管理模式，而作为合规工作自然也会成为审计工作的一个要点工作领域，那么公司在成立合规制度，进行合规管理时自然不可以绕过审计部门的审计评论环节。
6、公司合规管理工作要尽最大的努力成立起来流程，将各个合规管理的节点归入到整个流程之中，一方面会减少人为要素的扰乱，另一方面会节俭时间成本，使得合规管理工作顺利展开。
7、合规管理工作，固然能够经过成立合规流程合规制度以保障合规管理工作的有序进行，但也有好多人为要素的影响，所以在选择担当合规管理工作的人员方面需要特别注意，谨慎进行选择。
总结：合规管理旨在告诉公司在详细的操作过程中应当怎么做，详细到怎么合理地做、合规地做、合法地做。有效的合规管理有助于公司应付不确立性、风险和时机，有助于保护和增添股东价值，降低未预期损失和名誉损失的可能性。
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篇二：合规管理现实意义
龙源期刊网http://www.qikan.com.cn浅谈合规管理在企业经营中的重要性
作者：于书亚来源：《企业文化》2019年第02期
摘要：企业的经营与发展需要合乎法律法规，遵循社会发展规律，在此基础上才能得到良好运行及发展。国家通过法律法规的实施使社会走上法制化道路，同样，作为一个企业，也应该通过规章制度的严格落实规范企业秩序。企业更应该通过合规管理实现健康有序发展。本文通过合规管理的定义及内容，指出企业合规管理的重要性，并针对企业如何开展合规管理提出了合理化意见。
关键词：企业;合规管理;防范风险;重要性
合规管理对于企业的经营发展具有重要作用。依法合规管理，是企业长期、稳定发展的关键。当今社会所处的经济全球化发展态势下，我们能够看到中国企业在国家化战略中加强合规管理、认识与控制风险的能力过于滞后，在利益的驱使下，无法有效权衡利弊，合规管理体系存在严重的漏洞。
一、合规管理的定义
从字面意义上讲，合规管理就是指符合规定的管理，其概念最早来源于英语单词。从狭义上来讲，合规指遵守规章制度、遵守国家法律，不违章，不违法。而从广义范围来说，合规是指在日常的行为规范中，企业或社会团体等行为主体为达到某种合理的规则或良好的行为状态而进行的一系列活动。由这一定义可见广义上的合规管理更加强调企业组织、社会组织之一主体。而通过狭义及广义层面上的合规管理可以看出，合规管理更加强调在实际的行为操作中，该怎么做以及怎么做才能不违规、不违法。
二、合规管理中的重要性及具体措施
（一）合规管理的重要性
首先，合规管理有利于企业树立责任意识，提高企业的竞争力。随着经济全球化的进程加剧，发达国家应对发展中国家的“软实力”手段越来越多。从前期的贸易壁垒、贸易保护，再到现在的合规机制上升到国际化的发展高地，无所不用其极。这种看不着、摸不到的机制极大的损害发展中国家企业的利益，而当这种机制突然出现时，我们又没有良好的应对策略。因此，在国际化竞争中，企业一定要树立合规管理意识，通过树立合规意识进而促进企业的社会意识，通过建立与跨国企业相适应的合规机制，增强我国企业竞争力。
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其次，合规管理有利于企业加强风险管控，改善企业经营环境。企业的风险包含因违规产生的风险，这些风险过多触及国家法律、法规，一旦发生风险，企业往往因处于被动而蒙受极大的损失。这些损失包括法律责任、民事甚至是刑事责任等。尤其是当今处于国际竞争中的企业，因为没有良好的合规机制，导致企业内部的违规、外部的不良竞争产生的欺诈等频繁发生。而企业尤其是跨国企业，通过建立有效的合规体系，完善合规管理，加强合规文化建设，更有利于规避企业风险，改善企业内部环境。
再次，通过合规管理，有利于企业落实合规责任制，有利于培养员工的责任意识。现今，企业在自身的发展中，或多或少存在一定的管理问题。有些问题得不到有效解决，势必会在公司内部埋下“毒瘤”，影响企业的长期稳定发展。有些企业内部员工存在责任意识不足，对于相关生产经营活动，往往将“功”归于自己，将“过”归于别人，在这种发展态势下，有损公司集体利益。而通过合规管理，通过建立和规责任制，明确责任人，通过倡导合规风气、引导合规氛围，建立良好的企业合规文化，定能够培养员工的责任意识。
（二）合规管理的具体措施
1.合规管理与风险管理相结合
当今社会，我们已经进入了危机管理时代，各企业、各行业出现的违规、违章现象层出不穷。而作为关乎民生的食品安全问题，餐饮业的良性发展往往作为其化解危机的重要窗口。餐饮业更应该加强自身的合规管理，根据风管理的步骤在遵循健康、安全、卫生的基础上走的更远。由下图1可见，企业的风险管理主要是目标确认—风险识别—风险评估—风险应对—内部控制与设计—监控确认与上报—报告重新确认。合规管理中，更应该加强风险管理的步骤审查，在此基础上形成良好而风险应对方案。
图1风险管理的7大步骤
2.完善餐饮企业的合规管理层级
完善餐饮业的合规管理层级，要加强各部门之间的分工、协调与合作，在公司管理者的领导下、在各部门的密切配合下，在员工之间的落实下，层层分解，实现合规管理的多层次、多角度、多方位发展。
3.完善餐饮企业的合规制度
针对食品安全危机，通过增强餐饮企业内部的法律经营意识、风险防控意识、制度规范意识，使企业的制度朝着更加规范的方向迈进。针对餐饮食品安全建立岗位问责制及合规责任制，在厨师、采购、服务上加强管理责任。在考核上，通过建立良好的合规考核制度，以增加
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餐饮管理实效。最后，通过强化合规管理，建设良好的合规举报制度，促使整个餐饮行业朝着健康、有序方向发展。
三、结论当下，面对国内外复杂的市场环境，企业加强合规管理有利于树立危机意识。通过合规管理的建设，加强企业风险管理及分析能力，积极应对发展中面临的问题，在遵纪守法的合规下，防范企业经营风险，实现企业的健康、可持续发展。参考文献：[1]孙军.论合规管理在企业经营中的重要作用[J].科研，2017（02）.[2]张廷玉.如何完善企业治理体系，依法合规管理[J].现代经济信息，2016（04）.[3]李琼.我国企业合规管理存在的问题及对策研究[J].现代企业文化，2017（05）.[4]范勇.“中兴事件”为中国企业合规管理带来的启示[J].质量与认证，2018（08）.
篇三：合规管理现实意义
合规文化内涵及意义浅谈篇一：浅谈合规文化建设
以“四个抓手”为重点，合力建设合规文化
――浅谈银行合规文化建设
2021年以来央行连续五次降准，利率市场化迫在眉睫！利率市场化时代利率管制的保护作用将消除,银行业将逐步迈入市场化竞争时代。农信社在产权不够清晰、法人治理不够完善、经营管理相对滞后、社会责任负担较重、服务经营成本高、员工素质差、电子信息化程度低、结算服务功能弱等诸多现实条件下,面对利率市场化的“登场”,将面临新的考验和压力。新的金融环境下，又是我们农信社改革转型的关键时期，我深深体会到加强农信社合规文化建设的必要性和紧迫性。加强农信社合规文化建设是信用社体制向现代化商业银行转变的需要。我们江西省农村信用社是正在向商业银行转制的银行，从银行内部管理、经营理念、管理手段等多方面还不尽完善，我们现有的管理制度、经营方式、员工素质都不尽符合现代商业银行的标准，过去时期规章制度不健全、员工合规意识淡薄等现象并未随着我们转制过程而消失。因此，作为在中国金融体系中处于最低端的信用社，合规基础比较薄弱，违规违法造成的损失也非常巨大。加之银行是高风险行业，所以建设合规文化，不仅是我们农信社积极响应银监会号召、贯彻落实监管政策的具体体现，更是农信社实现又好又快发展的重要保障，具有强烈的现实性和必要性。
加强农信社合规文化建设是农信社可持续发展的需要。我们农信社是一个正转制的新兴银行，它将不断发展壮大，要实现长期的可持
续发展，合规文化建设就必不可少。因为加强合规文化的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。合规文化是企业文化的重要部分，是商业银行特有的文化，要站在文化的角度认识合规问题，树立合规理念，把合规文化和企业文化统一起来，将其作为企业文化建设的一个重要组成部分、一项重要工作来抓，努力让合规合法成为员工的自觉行为和习惯；合规文化建设和法制建设是农信社长治久安的基础，合规产生效益，合规创造价值，加强管理、做到合规也是提升业绩的一种表现形式，要努力建设业务发展和管理提升的良好的法制和合规基础，增强农信社发展后劲。
以“四个抓手”为重点，合力建设合规文化。以提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念为抓手，建设“以人为本”的合规文化。从近年来分析整个银行业屡屡发生的一些案件得知，案发人大部分在基层网点，而我们农信社的基层网点覆盖面最广、网点又最多，其中风险不言而喻。所以，要在全联社员工中灌输合规文化就显得尤其重要。要提倡员工每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我约束意识。以梳理优化
规章制度，为合规经营提供制度保证为抓手，建设“人治”转“法治”的合规文化。梳理、完善现有的规章制度，尽可
能的使之合理、科学、可操作。关于制度，国内外有优秀银行不乏各种先进的管理制度，但我们不能生搬硬套，因为他们的好的制度是基于他们员工素质、客户群体、文化底蕴而逐渐形成的。我们要结合我们农信社的具体情况梳理完善，使之使用于我们银行现状，从而保证我们农信社的经营活动顺利高效的进行。要创建科学建立合规风险管理机制，就必须从银行整体的企业文化、组织机构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化农信社的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在我们农信社日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。以领导率先垂范为抓手，从关键部位入手开展合规文化建设。在合规文化建设中领导者的率先垂范起着举足轻重的作用。从文化经营角度看，银行管理层的使命就是创造合规文化。一般而言，商业银行非道德行为的出现，多是由于管理层对制度的认识上存在偏差。管理层要通过提炼合规价值观念，为整个银行合规文化的塑造定下了调子。要充分认识非合规行为给银行带来的损失远远大于短期得到的利益。在日常业务经营过程中，领导要身体力行，从关键节点、重点人员和突出问题入手开展合规文化建设，从小事抓起，从细节做起，举一反三，抓小防大，警钟长鸣。不违反规章制度，给员工树立合规经营、树立对制度的信心，从而维护合规价值观的权威性。确保农信社平安，支行、部门平安，员工平安，家人平安，上上下下、里里外外都平安。
以渗透式实施为抓手，让方方面面都体现合规文化。要将合规文化理念渗透到业务条线和基层岗位员工之中去。加强合规文化的教育要从上至下树立合规意识，以管理人员的合规理念感染和引导员工的合规行为。如要使员工熟练掌握合规知识，并能应知、应会、应用。要把合规管理要求结合到各业务条线的操作流程中，实现流程控制、外部检查、员工自律三者有机的结合，尽量减少各类不应有的合规风险和操作风险。
总之，“合规文化”的建设与实践绝非一朝一夕、一人一事便就可以完成，它需要我们共同恪守、长期不懈的坚持，正所谓“循规蹈距一日易，遵章守制千日难”，保持严肃谨慎的工作作风，任何时候都不能把个人利益凌驾于国家和集体的利益之上，慎于思、谨于行、安住心、守住身，小事当慎、小节当拘。加强合规文化建设，在全农信社积极倡导合规文化和合规理念，使其“合规”成为农信社一切经营活动的自觉规范行为，也只有这样，农信社才能将风险减到最低，良好的合规文化才能成风气，才能为成功转制做准备，才能在日益竞争激烈的银行业有一席之地。
排山分理处--毛灵伟
2021年11月14日
篇二：浅议合规文化
浅议合规文化
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关于合规文化的提出，源于国际巴塞尔银行监管委员会2021年4月发布《合规与银行内部合规部门》的高级文件。我国合规文化建设是中国银监会在2021年颁布的《商业银行合规风险管理指引》明确提出，《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设的全过程。中国银行业由此掀起合规文化建设的浪潮。
合规文化作为商业银行企业文化的一个重要组成部分，它既是商业银行风险管理文化的一个分支，又是商业银行合规风险管理体系的一个主干。在此，我们就合规文化的内涵进行解读，希望使大家进一步了解合规文化。
一、诚信守则
“诚信守则”是构建商业银行合规文化体系的基点，也是拓展银行生存发展空间的源泉。“诚实守信”已经成为“八荣八耻”的内容之一，成为构建和谐社会的六大特征之一，诚信同时也是企业肩负的诸多社会责任的基石。“诚实守信”的合规文化理念是具有广泛的群众基础并体现新时代的道德规范，商业银行只有以坚持诚信为先，才会博得广大客户的青睐和支持，才会获得取之不尽的资金来源和业绩收益。
二、合规自律
企业文化是企业的每个员工必须认同、接受、遵守的准则和信条。
合规自律是将合规文化作为指导和约束公司整体行为以及员工行为的合规理念。合规自律的核心是主动遵循，自觉坚持，加强检查，有效监管。合规要从高层做起，合规人人有责是合规管理的要求，也是合规自律文化的体现之一。中航油等事件告诉我们，拥有良好的制度和流程不等于拥有健全的风险控制体系。只有当企业高层做到“决策必合规，违规不决策”，企业员工熟悉掌握与自身业务相关的法律、法规和准则并主动自觉的加以遵守，加之严格、公正、有效、持续的检查和监管，才能保证合规风险体系的有效运行。
三、主动合规
主动合规要求商业银行在追求利润的同时主动遵循法律、法规及相关准则，主动承担起相应的社会责任。拥有高尚企业伦理和良好合规文化的商业银行，重视其经营行为是否有利于公众利益、社会进步，这样的商业银行往往能够得到社会的好评以及客户信任，并且有良好合规文化的商业银行其员工的合规意识和道德素质也会相应提高，在员工认同企业价值观的前提下，就会增强员工的归属感与责任感。同样银行员工无论是工作中还是生活中遵守职业操守、主动合规，首先会避免不必要错误而稳定自己的职业生涯，其次在保证无误的情况下提高工作效率，追求高绩效，再者在维护了商业银行形象的同时提升自己的发展空间。
四、合规创造价值
“合规创造价值”是银行监管部门和管理层大力倡导的一个新观念，合规创造的价值包括：一是减少违规经营风险损失所形成的成本
转移价值，二是提高商业银行形象，提升商素价值，三是用先进合规文化巩固、吸引扩大客户而创造的服务增效价值，四是通过合规教育保护人才，凝聚、鼓励员工尽职工作、开拓创新而体现的人文价值。当然，合规创造的价值还不止上述这些。合规创造的价值不应看局部、静止的一时一事，而重在长远回报。
五、合规创新
以舍弃合规经营为前提、以削弱“内控严密、运营安全”为代价的创新，是不可取的，也是不可持续的。强调合规并没有封闭创新的大门，在合规的前提下创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规，是合规创新理念的核心。合规管理通过对法律法规及其精神的准确理解和把握，与监管部门有效互动，对新业务的合规性进行共同的研究和确认，最终达到促进银行业务的创新。
六、持续合规
商业银行是经营风险的企业，这决定了商业银行合规风险管理只有起点而没有终点，商业银行要用主动、持久、全面、有效的合规来要求自己。只有随着时代的进步和内外部环境的发展变化而与时俱进，不断创新，商业银行的生命力和国际竞争力才能永葆长青、恒久强盛。
参考《商业银行合规风险管理指引》
《商业银行合规风险管理》
《金融时报》文章《合规文化建设是银行业实施风险为本的基础》
篇三：浅谈合规文化建设
合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定，它是银行内部的一项核心风险管理活动。作为农村信用社，合规文化的作用，就是要在每一个业务操作和管理层面，构筑一个风险意识行为边界，从而确保业务操作和管理指令的实施。因此，合规风险管理是农村信用社构建有效内部控制机制的基础和核心。近年来，银行业监管部门不断加大监管力度，同时农村信用社也越来越充分地认识到合规风险管理、合规文化建设的重要性。但是客观而言，农信社的合规文化建设仍然处于刚起步阶段，现状不容乐观。2021年10月25日银监会发布《商业银行合规风险管理指引》，要求加强合规文化建设，理事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进自身合规与外部监管的有效互动。良好合规文化的建立，有利于农村信用社本身的良性发展，有利于整个金融市场的稳健运行，有利于构建和谐的金融秩序
当前农村信用社合规文化建设存在的主要问题：（一）思想认识不够到位。农信社对于合规风险、合规文化的认识，长期以来一直存在不到位的问题，违规经营、道德风险长期困扰和制约着农信社的稳健发展，认识不到位导致农信社在追求金融创新、追求企业利润的同时，忽视了合规风险管理，忽视了农信社合规文化建设。管理层没有将合规文化建设纳入议事日程，执行层认为束缚了手脚，限制了业务的开展。部分农村信用社仍存在重业务拓展、轻合规经营的做法，把精力集中于完成考核经营的任务和指标上，只注重市场营销和拓展，而忽视业务的合规性管理，甚至有些不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩；二是部分员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象；三是存在重发展轻风险防范，重事后稽核检查，轻事前、事中的合规风险控制；四是部分员工是被动合规而不是主动合规，对规章制度认识不到位，导致存在明知道有些事情不符合规定，但存侥幸心理，违规作为。案件频发令人忧。在近几年农信社发生的案件中，从农信社员工贪污，到内外勾结作案，再到高管收受贿赂等等，可以说农信社内部各层次人员均有问题出现，案件频发暴露了农信社在操作流程、管理等方面存在的问题与缺陷。
（二）合规管理职责不够清晰。一是信用社在制定、设计合规制度体系时，未能全面考虑，覆盖合规风险管理或者说合规文化内涵的各个层面。在大量的规章制度面前，有规不依、有章不循的现象很多。花费大量人力、精力和财力设计出的合规制度成为摆设，合规文化建设成为人人都会说的一句空话。虽然目前县农村信用联社建立了合规管理部门，但是职责不够明确，缺乏统一的组织协调,造成合规文化建设浮在面上，深度和广度不足；二是虽然在各基层信用社均设置了合规风险管理岗位，但终因管理上存在盲点，“形似而神不至”的现象较为普遍。如：有的合规管理员，“有合规管理员之名,却无合规职能之实”未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心。由于受利益的制衡使得基层合规管理岗对本机构的违规行为往往缺乏主动报告意识，影响了合规风险管理工作的客观性和真实性。
（三）合规管理机制不够完善。一是制定、设计合规制度体系时，未能全面考虑、覆盖合规风险管理或者说合规文化内涵的各个层面。在大量的规章制度面前，还存在有规不依、有章不循的现象，导致花费大量人力、精力和财力设计出的合规制度成为摆设，合规文化建设成为人人都会说的一句空话；二是由于合规激励和考核机制缺失，导致为了完成业务指标急功近利，违规操作的现象发生。
（四）合规管理手段相对落后。一是合规风险管理缺乏科技支撑。当前农村信用社合规风险管理技术与手段比较单一有限，难以适应新形势的要求，不能有效识别和评估新业务拓展、新客户关系建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的能力较薄弱，不能随时发现和提示风险点。虽参与改
进、优化业务流程和新产品论证，但其技术和手段不能适应业务发展日益多样化、复杂化的需要，对新产品和新业务的开发不能提供有效的合规性测试；二是尚未建立合规风险监测模型和指标，无法准确衡量合规风险发生的可能性和影响，以确定合规风险的优先
考虑序列；三是缺乏合规管理方面的专业人才，对合规风险管理领域知识掌握不足，导致合规管理职责落实不够。
合规文化建设的功效
（一）保证法律、规则和准则得到遵守的功能。只有遵守法律、规则和准则，才能避免遭受法律制裁、监管处罚以及随之而来的声誉损失。自觉学习、运用和遵守上述规则，有利于农信社提高经营管理水平，在避免信用风险、操作风险和市场风险的同时，提高驾驭合规风险的能力。
（二）整合流程，促进业务发展的功能。银监会在首届合规年会上指出："当前几乎所有中资银行的业务流程都存在重大弊端，仍只是部门银行，而不是流程银行"，农信社要以合规为契机，整合流程，明确上下左右在流程中的位置和作用。
（三）良好企业文化的培育和形成功能。合规是良好企业文化的重要特征和内核，合规管理机制的建设过程也是培育良好企业文化过程。农信社经营应当注重稳健和操守，既关注结果，也要关注过程，不能"只问结果不问过程"，要倡导"在发展中解决问题"，但不能"用发展来掩盖问题"。合规就是使农信社经营管理符合法律、规则和准则的过程，合规的农信社必然拥有良好的企业文化；而不合规的农信社，必定存有错位和扭曲的企业文化。
（四）监管接口的功能。实施合规管理不仅有源于自身的强烈需求，也是顺应省联社、监管部门的要求。合规的监管接口功能主要是通过农信社内部合规与外部监管的"有效互动"来实现的。通过"有效互动"，可以促进外部监管规则的内部化，实现"主动合规"，同时有利于保证农信社在监管规则制定过程中的话语权，主动争取有利于自身发展和业务创新的外部政策。
推进农信社合规文化建设的对策：合规是农村信用社稳健运行的内在要求，也是农村信用社企业文化的重要组成部分。积极开展合规文化教育，推行合规理念，增强全员合规意识，提高员工的案件防范意识、业务管理能力、风险防范技能，对保障农村信用社的稳健发展具有十分重要的现实意义。
（一）积极培育全员合规文化理念。合规文化建设涵盖农信社方方面面，直接影响着农信社的合规管理和合规经营，因而要把合规文化建设从部门意识提高到全局战略的高度来认识，将其纳入总体发展战略，加强合规文化建设，与其他工作一同部署，一同检查，一同落实，科学谋划，形成“合规大文化管理”的框架。一是高层带头倡导践行合规文化。建立良好的合规文化，必须首先从理事会、高级管理层等高层做起，确立合规文化建设的基调，以此带动和促进农村信用社系统合规文化建设。农村信用社高层应提倡合规人人有责，提倡用最高道德标准和价值准则实现人人、事事、处处百分百合规。通过领导的影响和带动，最终将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒，与时俱进；二是积极推行全员合规理念。合规文化作为一种文化，其核心和主体是人，农信社员工既是合规文化建设的主体，又是合规文化的实践者和创造者。
合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，把合规文化建设有机融入到日常工作中，做到全员参与、各负其责，保持时时刻刻学合规，事事处处讲合规，真正使合规文化无时不在，无处不在。农信社只有从上至下、从下至上都建立起了领导带头、上下同心、部门协同、齐抓共管的合规团队文化，农信社的合规正气、习惯、文化才能蔚然成风，各种违规思维和歪风邪气才会失去其存在的环境、土壤、空气等而逐渐消亡。
（二）明确合规管理职责。要明确界定合规部门的功能和职责以及与业务部门的关系。现阶段农村信用社设立合规部门的主要职责包括：协助高级管理层制定、有效推动和执行合规政策，有效管理合规风险；主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险；组织各部门梳理整合规章制度和操作规程，适时修订合规手册、内部行为准则或各项操作程序，使其符合法律、规则和准则的要求，并具有较强的执行力；开发有效的合规培训和教育项目，包括新入社员工的合规培训和合规测试，以及所有员工的定期合规培训等，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；关注并持续跟踪合规法律、规则和准则的最新发展，准确理解合规法律、规则和准则的规定及其精神，正确把握合规法律、规则和准则对农村信用社经营的影响，为高级管理层提供合规建议；参与农村信用社的组织架构和业务流程再造，提供合规支持；参与新产品开发，提供必要的合规测试、审核和支持，包括新产品、新业务的拓展，新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规风险。要确保合规部门与业务部门的信息交流和良好的互动性，业务部门作为防范合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，以便于合规部门的风险监测和评估；合规部门根据自己所获取的和业务部门所提供的合规风险信息，用科学手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见，帮助业务部门管理好合规风险，为农村信用社的业务与产品创新提供合规支持。
（三）构建有效的合规风险管理体系。一是建立合规责任机制。建立分工合理、职责明确的合规风险管理责任体系，明确所有与合规风险和合规风险管理机制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，使责任与权限对等、与内控要求一致、与奖惩挂钩，从而确保合规工作落到实处。在落实合规责任制的同时必须建立违规问责制，加大违规处罚力度，提高违规成本，对存在或隐瞒违规问题、造成资金损失和经济案件的，严格追究各级责任人的责任；二是确定独立报告路线。合规并不仅仅是合规部门或专业合规人员的责任，更是信用社每一位员工的责任。因此，报告合规风险是每一位员工的职责，通过已设立的电子邮箱、举报电话等渠道，充分调动员工积极报告合规风险问题，合规部门对风险报告要及时进行核实并迅速作出处理，并对合规风险报告人员、抵制违规人员进行奖励；三是建立合规的激励约束机制。农村信用社应当通过合理的绩效考核项目及比重设计，倡导业务拓展与遵循合规方面取得良好平衡，摒弃以往单纯追求效益的价值取向，确保农村信用社的各项经营活动遵循合规原则。在考核、评价各部门、信用社的负责人时，其合规风险管理能力应当列为重要考核内容，且必须征询和尊重合规部门的意见。合规部门的绩效应由高级管理层直接考核，应与其工作目标保持一致，不取决于管辖分支机构的盈亏状况。
（四）提升合规风险管理水平。一是借助科技手段，探索合规风险监测、评估和测试新方法，确保合规风险管理。借鉴他行经验，尝试建立合规风险监测模型和指标，通过建
立从业人员不良信息数据库、合规问题纠错库，收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，及时分析预警可能发生的合规风险；同时，通过现场审核或非现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试，发现存在的缺陷，并及时予以纠正；二是加快向流程银行的转变，通过对组织结构和业务流程再造，有助于加强对合规风险的有效管理，畅通合规报告路线，使农村信用社及时纠错校偏，规避风险；三是建设高素质的员工队伍，奠定实施合规风险管理的人力资源基础。加快合规风险管理人才的培育，对合规风险管理人员进行持续有效的差别化培训，建立高素质、复合型的合规风险管理队伍，以加强对各类金融风险的识别、度量和控制，使整个合规风险管理队伍在风险管理知识和能力上时刻保持先进性和实用性。
尊重科学，发展创新合规文化。合规文化建设并不是僵硬的、一成不变的，合规文化要与时俱进。当有关的合规法律、规则或准则以及其他经营环境发生重大变化时，应对合规文化建设的内容进行重新的审视和确认。金融市场中新产品、新问题层出不穷，法律及监管环境的
变化随时会对银行的经营和发展方向产生直接或间接的影响。因此，农信社应密切关注法律法规、监管规定和市场规则的最新发展，并根据上述内容调整农信社自身合规文化建设的内容。因此我们说合规文化建设不是一个静态的过程，而是一个动态的过程，要以可持续发展的眼光来看待它，建立可持续发展的合规文化。在市场经济中，农信社作为非银行金融机构，金融风险无处不在，无时不在，关键是如何认识风险并在控制风险的前提下取得收益，这就需要农信社的员工在开拓业务的过程中能够发展和创新合规文化，营造良好的合规文化氛围等。"只有正确地把握合规与创新的角度、速度、深度、广度、节奏及相互联系等，才能保证农村信用社列车稳健高速运行，安全性、流动性、效益性相得益彰"
感谢您的阅读，祝您生活愉快。
篇四：合规管理现实意义
企业合规管理出台的背景和意义1.顺应全球强化合规管理新趋势1.1国际组织推动企业合规管理的历程
自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。
1.2国外政府推动企业合规管理的历程从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，
创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978年出台的美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。2010年，英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至2016年12月，法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法案》），该法案明确要求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。
1.3因合规监管规定受到处罚的企业近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质
量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。
◆2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以147亿美元与监管机构达成部分和解协议；
◆2016年初，荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向政府官员行贿，受到SEC和DOJ共计7.95亿美元的经济处罚；
◆2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款；
◆2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2.01亿。
这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业。
2.把握国内强化企业合规发展新形势
从当前的国际背景看，中国企业走出国门呈井喷之势，但境外国家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。例如近期中兴制裁事件等，表明国际贸易政策趋向紧缩和严格，值得我国企业高度关注重视。目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指南，规定了“有效的合规管理体系”的要素和判断标准。根据合规指南的规定，有效的合规管理可以免责和减轻处罚，也即“合规免责”原则，因此建立规范有效的合规管理具有重要性和迫切性。
国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中央企业的合规制度，以实现央企的治理现代化变革，目前已基本形成了央企合规领域纲领性的制度矩阵。
2015年12月8日，国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规【2015】166号），明确要求中央企业加快提升合规管
理能力，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，加强合规教育培训，形成全员合规的良性机制，建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。
2016年，国资委就组织中国石油、中国移动、东方电气集团、招商局集团、中国中铁等五家中央企业开展试点工作，以期借鉴国内外合规管理的先进经验，为企业在参与国际市场竞争以及“一带一路”建设过程中加强合规管理提供良好示范。
2017年12月，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布了《合规管理体系指南》(GB/T35770-2017)。该标准于2018年7月1日起正式实施。
2018年3月20日，《中华人民共和国监察法》（以下简称“《监察法》”）正式公布并实施。这也意味着中国特色的国家监察体制已初步确立，党和国家的反腐败工作正式迈入“监察法时代”。2018年11月2日，国务院国有资产监督管理委员会（简称“国资委”）发布《中央企业合规管理指引（试行）》，
《监察法》对国企合规工作的影响（一）受监管的行为类型多样根据《监察法》十一条，监察委员会监督、调查、处置的职责范
围包括对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法和职务犯罪进行调查。这些违法和职务犯罪的罪名和事由，包括但不限于贪污罪、挪用公款罪、行
贿罪、单位行贿罪、职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、国有公司、企业、实业单位人员失职罪、食品监管
渎职罪、玩忽职守罪、故意泄露国际秘密罪等，累计超过60多项罪名与事由。
（二）受监管的对象广泛——扩大至所有公职人员《监察法》对国有企业的影响
就国有企业而言，根据有关规定和实践需要，作为监察对象的国有企业管理人员，主要是国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员，包括设董事会的企业中由国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事，总经理、副总经理，党委书记、副书记、纪委书记，工会主席等；此外，对国有资产负有经营管理责任的国有企业中层和基层管理人员，
包括部门经理、部门副经理、总监、副总监、车间负责人等；在管理、监督国有财产等重要岗位上工作的人员，包括会计、出纳人员等；国
有企业所属事业单位领导人员，国有资本参股企业和金融机构中对国有资产负有经营管理责任的人员，也应当理解为国有企业管理人员的范畴，涉嫌职务违法和职务犯罪的，监察机关可以依法调查。
2、企业合规管理的意义2.1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。2.2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。
2.3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。
篇五：合规管理现实意义
企业合规管理出台的背景和意义1.顺应全球强化合规管理新趋势1.1国际组织推动企业合规管理的历程自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。1.2国外政府推动企业合规管理的历程从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978年出台的美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。2010年，英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至2016年12月，法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法案》），该法案明确要求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。
1.3因合规监管规定受到处罚的企业近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。◆2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以147亿美元与监管机构达成部分和解协议；◆2016年初，荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向政府官员行贿，受到SEC和DOJ共计7.95亿美元的经济处罚；◆2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款；◆2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2.01亿。这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业。2.把握国内强化企业合规发展新形势从当前的国际背景看，中国企业走出国门呈井喷之势，但境外国家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。例如近期中兴制裁事件等，表明国际贸易政策趋向紧缩和严格，值得我国企业高度关注重视。目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指南，规定了“有效的合规管理体系”的要素和判断标准。根据合规指南的规定，有效的合规管理可以免责和减轻处罚，也即“合规免责”原则，因此建立规范有效的合规管理具有重要性和迫切性。国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中央企业的合规制度，以实现央企的治理现代化变革，目前已基本形成了央企合规领域纲领性的制度矩阵。2015年12月8日，国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规【2015】166号），明确要求中央企业加快提升合规管
理能力，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，加强合规教育培训，形成全员合规的良性机制，建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。
2016年，国资委就组织中国石油、中国移动、东方电气集团、招商局集团、中国中铁等五家中央企业开展试点工作，以期借鉴国内外合规管理的先进经验，为企业在参与国际市场竞争以及“一带一路”建设过程中加强合规管理提供良好示范。
2017年12月，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布了《合规管理体系指南》(GB/T35770-2017)。该标准于2018年7月1日起正式实施。
2018年3月20日，《中华人民共和国监察法》（以下简称“《监察法》”）正式公布并实施。这也意味着中国特色的国家监察体制已初步确立，党和国家的反腐败工作正式迈入“监察法时代”。2018年11月2日，国务院国有资产监督管理委员会（简称“国资委”）发布《中央企业合规管理指引（试行）》，
《监察法》对国企合规工作的影响（一）受监管的行为类型多样根据《监察法》十一条，监察委员会监督、调查、处置的职责范围包括对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法和职务犯罪进行调查。这些违法和职务犯罪的罪名和事由，包括但不限于贪污罪、挪用公款罪、行贿罪、单位行贿罪、职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、国有公司、企业、实业单位人员失职罪、食品监管渎职罪、玩忽职守罪、故意泄露国际秘密罪等，累计超过60多项罪名与事由。（二）受监管的对象广泛——扩大至所有公职人员《监察法》对国有企业的影响
就国有企业而言，根据有关规定和实践需要，作为监察对象的国有企业管理人员，主要是国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员，包括设董事会的企业中由国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事，总经理、副总经理，党委书记、副书记、纪委书记，工会主席等；此外，对国有资产负有经营管理责任的国有企业中层和基层管理人员，包括部门经理、部门副经理、总监、副总监、车间负责人等；在管理、监督国有财产等重要岗位上工作的人员，包括会计、出纳人员等；国有企业所属事业单位领导人员，国有资本参股企业和金融机构中对国有资产负有经营管理责任的人员，也应当理解为国有企业管理人员的范畴，涉嫌职务违法和职务犯罪的，监察机关可以依法调查。
2、企业合规管理的意义2.1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。2.2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。2.3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。
篇六：合规管理现实意义
企业合规管理体系是什么意思合规管理合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
企业合规管理体系建设合规管理是企业内部的一项核心风险管理活动，加强合规管理是企业控制其他风险管理的前提，是防范其他风险的基础和重要内容。
合规管理的重要意义在企业内部长期实施科学的合规管理，能够让企业立足当前实际，适应变化的形势，也能够从另一个方面提升各类工作人员的综合素养，公司制度的执行得到强化，更好的发挥出合规管理的作用及功能，对于企业的健康持续发展有着重要意义。
1、加强合规管理，是打造法治企业的必然要求党的十八大对中国特色社会主义事业作出了'五位一体“的总体部署，在推进依法治国，建设法治国家、法治政府、法治社会等方面提出了许多新举措、新要求。企业的经营运作是否依法合规，不但关乎国有资产安全、国家法律法规的权威性，也深刻影响着国内外及社会各界对企业自身、对整个国有企业的评价和认识。从这些意义上说，加强合规管理也是国有企业讲政治、顾大局、做表率的体现。
2、加强合规管理，是体现公司管控能力的重要标志合规管理既是企业经营运作的底线，也是体现企业管控能力水平的重要标志。随着企业国际化经营快速拓展，随着合规管理的要求越来越高，想要建设世界水平的
综合性国际公司，就必须把合规管理放在更加突出的位置，大力强化从理念到执行、监督各个环节，补齐短板、缩小差距，促进科学管理水平的全面提升。
3、加强合规管理，是解决企业面临突出问题的有效举措在合规管理的过程中，各类从业人员的合规意识能够逐步被强化，积极配合或主动地将合规管理渗透至各项工作中，强化内部控制的力度，促进企业的长期发展与高效运行，以零容忍的态度政治各类违规违纪行为，严肃惩处和杜绝违法行为，从源头上防范和化解风险、解决存在的问题。
合规管理体系的建立1、合规环境控制合规环境控制主要在于从企业文化的传承到合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。以企业文化建设为抓手，向员工灌输企业文化理念，落实企业...
篇七：合规管理现实意义
企业合规管理出台的背景和意义1.顺应全球强化合规管理新趋势1.1国际组织推动企业合规管理的历程
自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的
国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。
1.2国外政府推动企业合规管理的历程从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，
创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978年出台的美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。2010年，英
国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至2016年12月，法国宪法委员
会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法案》），该法案明确要求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。
1.3因合规监管规定受到处罚的企业近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质
量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。
◆2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以147
亿美元与监管机构达成部分和解协议；
◆2016年初，荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向政府官员行贿，受到SEC和DOJ共计7.95亿美元的经济处罚；
◆2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款；
◆2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款
2.01亿。
这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业。
2.把握国内强化企业合规发展新形势
从当前的国际背景看，中国企业走出国门呈井喷之势，但境外国
家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。例如近期中兴制裁事件等，表明国际贸易政策趋向紧缩和严格，值得我国企业高度关注重视。目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指南，规定了“有效的
合规管理体系”的要素和判断标准。根据合规指南的规定，有效的合规管理可以免责和减轻处罚，也即“合规免责”原则，因此建立规范有效的合规管理具有重要性和迫切性。
国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中央企业的合规制度，以实现央企的治理现代化变革，目前已基本形成了央企合规领域纲领性的制度矩阵。
2015年12月8日，国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规【2015】166号），明确要求中央企业加快提升合规管
理能力，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，
加强合规教育培训，形成全员合规的良性机制，建立法律、合规、风
险、内控一体化管理平台。2016年，国资委就组织中国石油、中国移动、东方电气集团、
招商局集团、中国中铁等五家中央企业开展试点工作，
以期借鉴国内
外合规管理的先进经验，为企业在参与国际市场竞争以及“一带一路”建设过程中加强合规管理提供良好示范。
2017年12月，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布了《合规管理体系指南》(GB/T35770-2017)。该标准于2018年7月1日起正式实施。
2018年3月20日，《中华人民共和国监察法》（以下简称“《监察法》”）正式公布并实施。这也意味着中国特色的国家监察体制已初步确立，党和国家的反腐败工作正式迈入“监察法时代”。2018年11月2日，国务院国有资产监督管理委员会（简称“国资委”）发布《中央企业合规管理指引（试行）》，
《监察法》对国企合规工作的影响（一）受监管的行为类型多样根据《监察法》十一条，监察委员会监督、调查、处置的职责范
围包括对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、
徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法和职务犯罪进行调查。
这些违法
和职务犯罪的罪名和事由，包括但不限于贪污罪、挪用公款罪、行
贿罪、单位行贿罪、职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、国有公司、企业、实业单位人员失职罪、食品监管
渎职罪、玩忽职守罪、故意泄露国际秘密罪等，累计超过与事由。
（二）受监管的对象广泛——扩大至所有公职人员《监察法》对国有企业的影响
60多项罪名
就国有企业而言，根据有关规定和实践需要，作为监察对象的国
有企业管理人员，主要是国有独资企业、国有控股企业（含国有独资
金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员，
包括
设董事会的企业中由国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事，
总经理、副总经理，党委书记、副书记、纪委书记，工会主席等；此
外，对国有资产负有经营管理责任的国有企业中层和基层管理人员，
包括部门经理、部门副经理、总监、副总监、车间负责人等；在管理、监督国有财产等重要岗位上工作的人员，包括会计、出纳人员等；国
篇八：合规管理现实意义
______________________________________________________________________________________________________________近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须要去思考的问题。
合规管理是什么
合规管理举例
何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。
合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。
来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、
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控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
合规管理的内容：
有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。
合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等
而国际金融组织对合规的定义则是两个维度
1.合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）
2.与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规
企业为什么要合规管理
谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在
中国当前合规管理的现状
和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。
去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。
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反观中国，中国企业之所以缺乏合规化管理的意识的主要原因在于中国的法制观念以及法制体系建设依然薄弱，因此这也是国家近些年来屡次强调建设法制强国的缘由所在。
合规化管理的意义：
1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。
2、合规化管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。
3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。
怎么才能让企业合规化管理
1、建立科学的合规文化体系，规范员工的行为及理念，从顶层设计入手防范员工的合规风险
2、建设独立的、强势的合规部门，矫正员工日常当中的违规行为。
3、制定严格的合规激励机制，加强事后的奖惩力度，避免违规风险。
4、不定期对企业员工及高层人员进行合规化抽检，加入案例形成正面或者反面教材加以宣传。
除此之外，还应配套一个高可执行性的合规化制度，让员工有规可依，执规必严、违规必究。
合规管理三要素：有规可依，执规必严，违规必究！但光读口号作用有限，必须要让合规化管理高可执行。比如以差旅管理为具体例子，差旅过程当中的预算控制合规，采购合规，
报销审批合规都是需要具化的，而一站式差旅费用管理系统全程费控则有效的让这些违
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规风险消弭无踪。好马配良鞍，再好的顶层设计也应该配备可落地执行的工具方可让制度的效用最大化。
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篇九：合规管理现实意义
三企业合规管理的内容1企业要迚行合规管理最基础的工作就是要研究国家的法律法规以及国家政策避免合规管理因违反国家法律法规和政策而表面是合规其实质却是应当受到国家法律法规和政策规制的或者说是丌被国家法律法规和政策所批判和否定的那样就无从谈起合规了企业合规管理的内容及意义
目前，很多大型企业都将合规管理作为企业管理的一个重要组成部分，合规管理在企业管理中扮演着十分重要的角色，合规管理与法务管理既有交叉之处，亦有不同之处，总体而言，合规管理的内容多于法务管理。那么，企业合规管理有什么意义和作用呢？又包括哪些内容呢？
一、合规管理是什么何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。
合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。
二、企业合规管理的意义1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。
三、企业合规管理的内容
1、企业要进行合规管理，最基础的工作就是要研究国家的法律、法规以及国家政策，避免合规管理因违反国家法律、法规和政策而表面是合规，其实质却是应当受到国家法律、法规和政策规制的，或者说是不被国家法律、法规和政策所批判和否定的，那样就无从谈起合规了。
2、企业进行合规管理要将企业内部的相应合规制度收集和建立起来，合规管理和其他类型的企业管理一样，其人为因素很多，只有建立起来相应的合规制度，人们才会尊重和遵循合规制度而办事，否则没有制度作为依据和保障的合规将是难以想象的。
3、合规制度的建立要以所在企业的实际情况为基础，不能落后或者太过超越于企业现有的实际发展状况和经营规模，并且合规制度的建立应当是全面而科学的，具有可操作性，否则丢三落四或者不具有科学性和可操作性，合规制度是难以发挥实际效用的。
4、企业建立的一切合规制度都要进行评估，每项制度的建立都需要进行实际的评估才能正式投入使用阶段，否则未经评估就投入到使用则会出现很多实际的问题，比如说“水土不服”问题，可能不仅没有起到实际的效用，反而还会拖企业发展的后腿。
5、企业的审计工作是一项全方位的工作内容和风险管理模式，而作为合规工作自然也会成为审计工作的一个重点工作领域，那么企业在建立合规制度，进行合规管理时自然不能绕过审计部门的审计评价环节。
6、企业合规管理工作要尽最大的努力建立起来流程，将各个合规管理的节点纳入到整个流程之中，一方面会减少人为因素的干扰，另一方面会节省时间成本，使得合规管理工作顺利开展。
7、合规管理工作，虽然可以通过建立合规流程合规制度以保障合规管理工作的有序进行，但也有很多人为因素的影响，因此在选择承担合规管理工作的人员方面需要特别注意，慎重进行选择。
总结：合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做，具体到怎么合理地做、合规地做、合法地做。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可
能性。
篇十：合规管理现实意义
使公司经营活动与法律管治及内部规则保持一致瑞士银行家协会与目标连用具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规企业为什么要合规管理谈到为什么要合规管理就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在中国当前合规管理的现状和跨国企业相比中国企业在合规问题上非常的落后很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念随着近年来国家反腐败措施愈来愈多对腐败现象的惩罚力度越来越大才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视这个外来的舶来品已经被诸多银行证券公司上市公司所引用www.quancheng-ec.com
近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须要去思考的问题。
合规管理是什么
合规管理举例
何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。
合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。
来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、
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有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。
合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等
而国际金融组织对合规的定义则是两个维度
1.合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）
2.与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规
企业为什么要合规管理
谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在
中国当前合规管理的现状
和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。
去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。
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合规化管理的意义：
1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。
2、合规化管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。
3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。
怎么才能让企业合规化管理
1、建立科学的合规文化体系，规范员工的行为及理念，从顶层设计入手防范员工的合规风险
2、建设独立的、强势的合规部门，矫正员工日常当中的违规行为。
3、制定严格的合规激励机制，加强事后的奖惩力度，避免违规风险。
4、不定期对企业员工及高层人员进行合规化抽检，加入案例形成正面或者反面教材加以宣传。
除此之外，还应配套一个高可执行性的合规化制度，让员工有规可依，执规必严、违规必究。
合规管理三要素：有规可依，执规必严，违规必究！但光读口号作用有限，必须要让合规化管理高可执行。比如以差旅管理为具体例子，差旅过程当中的预算控制合规，采购合规，
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