2023内控经验交流(完整版) （范文推荐）

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　　内控经验交流

　　内控经验交流

　　1.《通知》中提到的50%的覆盖率仅适用于今年参加内控试点的公司的201X年财务报告内部控制有效性的建设、自我评价和审计；

　　今年按规定实施内控公司的内控审计范围由其审计师按照相关执业标准（如《中国注册会计师审计准则督办，保障纳税人合法权益。今年8月，我局倡导成立了xxxx纳税人协会。全系统聘请了281名特邀监察员、143名内部兼职监察员、84名税收法制监督员和134名社会监督员，形成了专兼结合、内外结合的监督网络。

　　（四）以信息技术为依托，搭建科技防腐工作平台

　　一是构建风险信息监控预警提醒和纠错机制。充分利用现有信息网络，依托税收执法监察和执法考核信息系统，与我局自主研发的“限时办结监控查询系统”和“纳税服务导航系统”实现信息共享，及时筛选错误执法信息并追踪到具体岗位和人员，加强权力运行风险的预警提醒和监控纠错，形成了执法有风险、风险有人控、人人受控的互动内控循环机制。二是工作事项模板化，强化权力制衡。我局研发了税收管理员信息平台，按照“一员式”管理理念设计，实施对纳税人的各种纳税行为进行分类管理，特别是对税收管理员工作行为进行了模板式规范，税收管理员通过接收工作指令和执行启动工作任务，完成工作事项的任务派单、工作过程监控、待办事项提示、数据自动生成、结果自动产生、实现计算机考核，实施了全市统一的执法文书模板和工作流，既堵绝了执法不规范带来的风险，又保护了干部。三是全面推行税收风险管理系统，有效降低执法风险。该系统运行以来，下发遵从风险核查任务73户，发现43户企业存在不同程度的少缴税款行为，查补税款229.6余万元。通过对疑点数据信息的监控，较好的发挥了加强税收管理，规范执法行为，提高纳税人税法遵从的综合效应。通过信息化手段将廉政风险控制工作置于计算机网络资源之中，以无情的“电脑”来制约有情的“人脑”，为加强廉政风险控制工作提供了技术支撑。

　　（五）以制度建设为保障，健全廉政风险控制工作机制

　　坚持以制度为抓手，将风险防范措施寓于各项管理制度建设之中，积极推进各项制度建设，实现用制度机制预防风险、减少风险。一是在税收管理方面，健全制度。我局对执法权力比较集中、容易出现问题的重点环节、重点工作，严格落实重大事项报告、重大案件集体审理等制度，有效地分解权力，化解执法风险。并制定了《xxx国家税务局督察内审双向反馈工作制度》、《税务稽查

　　“一案双查”制度》、《税收执法责任制追究制度》、《个体工商户电子评税制度》等。二是在内部行政管理方面，形成体系。实行定期岗位轮换交流制度，让干部有活力，权力有防空。一般税源管理岗位的税收管理员每3年轮换一次，重点税源管理岗位每2年轮换一次；深入推行县际间一般干部交流工作，先后有18名干部在9个县区局之间进行了交流；采取“双向选择”的办法，交流轮岗11名机关工作人员；通过借用观察、组织考察等方式从基层择优选择了10名干部充实机关力量，实现了人才资源的重新整合,激发了队伍活力。同时，制定和完善了《xxx国家税务局工作规则》、《政务公开制度》、《xxxx系统重点岗位和关键环节监督管理办法》、《xxxxx局依法行政考核评价办法》、《领导班子和领导干部综合考核评价体系》等一系列制度，构建了较为完备的制度体系。三是在廉政风险内控制度建设方面，各具特色。xxx县国税局引入标准化管理方式，并与绩效管理考核相融合，探索建立了“基于风险防范的基层税务机关标准化管理”新模式；xxxx税局实施三色预警管理，构建了个人排查寻找、单位评估报告、预警中心警示预防、县局跟踪监控的“四位一体”的廉政预警防控格局。xxx国税局确立了“公开权力--风险排查—风险识别—风险评估—重点防控—建章立制”的工作思路，构建了以重点岗位和关键事项风险防控为核心，“点、线、面”持续推进的廉政风险预警防控新体系。xxxx国税局探索建立了“12645”全员廉政风险防范模式。未列入这次试点的xxx、xxxxx局主动跟进，强化程序防控理念，针对工作流程衔接不紧密、监管不到位等导致的风险，优化再造业务工作流程,注重权力运行监督制约,使权力运行的每个节点既相互配套协调又相互监督制约。

　　（六）以考核问责为手段，强化内控预防工作保障

　　在对岗位风险进行深入研究的基础上，我局重新修订和完善了系统和机关两个绩考核办法，将内控机制建设列入目标管理考核和党风廉政建设责任制考核内容，设定考核标准，对各单位的风险排查评估情况、岗位风险梳理汇总情况、制定风险防控措施情况、推行落实情况等纳入目标管理考核中。严格责任追究，我局年底还将内控机制建设与党风廉政建设责任制落实情况一同进行检查考核，对内控机制建设推进不力或不认真的县（区）局、科室，情节轻微的，给予通报批评；情节较重的，追究相关责任人的责任。

　　三、实施廉政风险内控带来的工作变化

　　一是完善机制，上下联动，内控促廉带来税收收入的“真金白银”。截止今年10月，我局累计组织税收收入21.8亿元，增长

　　7.9%，占年计划的93%；累计完成地方固定收入

　　05亿元，占市政府下达计划的96%。二是在廉政上实现了由“他律”到“自律”的转变。随着我局系统廉政风险内控机制建设的试点开展，促进了税收执法与廉政建设的有机结合。通过风险排查梳理出来的廉政风险让干部、职工对号入座，使大家更加清醒地认识到潜在的廉政风险，广大国税干部能自觉把内控预防的要求与税收工作实际相结合，在税收工作的各个环节中坚持规范、公平、公正、廉洁执法。三是在工作上实现了由被动到主动的转变。广大国税干部税收执法和行政管理行为更加规范，工作效能、服务效率显著提高，今年元至10月，我局国税系统纳税服务工作基本实现了零投诉，纳税人对国税机关的行政效能、行业作风反应普遍良好，纳税人满意度持续提高。今年7月份在全市纠风办开展的短信测评中社会各界对国税工作的满意度达到了95%。四是在税收执法和行政管理上实现了由粗放管理到精细管理的转变。通过内控机制，可以实现对税收执法权、行政管理权的每一个事项的工作程序、业务流程、考核评价、监控制约环节的严格规范，促使干部职工自觉地按制度办事，增强责任意识，提高工作质量和水平。税收执法责任制得以全面落实，国税干部岗位执法自控能力明显提高，依法治税和依法行政能力大大提升，税源管理、纳税申报、税务稽查、税收征管等业务工作更趋规范。有效保障了全系统税收执法考核持续“零过错”。五是在监督方式上实现了由事后监督向超前预防转变。通过部门内控机制建设可以最大限度地整合各种监督资源，将纪检监察工作渗透到税务部门日常管理和税收工作全过程，真正落实“一岗两责”，较好解决了廉政建设与税收业务“两张皮”的问题。

　　木欣欣以向荣，泉涓涓而始流。近年来，我局坚持管理创新带动组织税收收入、优化纳税服务、队伍建设、党风廉政建设，有力地推动了汉中国税事业发展，国税工作取得了可喜成绩。xxx局荣获“全国文明单位”称号，基层11个县（区）局实现了“省级精神文明建设先进单位”满堂红；连续6年在全市执法部门和窗口单位“政风行风联评”中获得中，我们将进一步扬起廉洁从税的风帆，以更大的决心和勇气，大力探索，努力创新，奋力开拓，把我市国税收工作扎实推向前进，努力打造效能国税、法治国税、阳光国税、廉洁国税、服务型国税品牌。

　　附送：内江客车公寓承包方案

　　内江客车公寓承包方案

　　一

　　实行中小公寓承包的必要性

　　1由于路局运输生产力布局的调整，运输组织不断优化，要求生活公行车公寓的保障功能与之相适应。我公司

　　从原来60个公寓到现在包括新成立的一个公寓在内只有40个公寓，个别公寓从原日均接待

　　三，四百人萎缩到现在接待几十人，部分公寓无接待量而关闭，这就要求我们必须及时优化劳动组织，合理组织生产。按照路局【201X】646号文件精神：

　　对关闭和接待量严重萎缩的公寓可以采用灵活多样的经营管理方式。

　　2从公司的经营管理形势客观上也要求对个别公寓进行承包，实现减亏增盈。按路局清算模式和单价，预计全年接待220万人次，按每接待一人次29.5元计算，全年共清算6400余万。而全公司仅工资支出就是5千万元，加工资附加费

　　5千万就是

　　7.5千万，公寓日常水电等费用

　　1.5千万，全公司支出合计是9千万，与清算收入相比亏损

　　6千万。公司面对如此严重的亏损和职工生存的考验，公司肯定要实行灵活多样的经营管理方式，承包是一种行之有效地经营管理型式。

　　3从内客公寓实际看，也急需改变劳动组织管理。内客公寓全年接待13870人次，按路局清算单价每接待一人次29.5元计算，全年清算40万元，延伸服务全年创收18万元，合计收入58万元。公寓现有职工10人，工资及工资附加费50万元，全年生产成本预计15万元，共支出65万元，与清算收入相比亏损7万元。实际亏损还不止这个数（创收的税收，投入的成本，接待量的不稳定等因素对亏损程度起着至关重要的作用）。因此，只有采取承包的经营管理型式。

　　4公司在今年的工作安排中作出了部署，对接待量严重萎缩，接待对象相对固定且较单一，条件成熟的公寓进行承包管理。承包实行一人或几人联合承包，承包公寓的干部，职工均可以向公司提交承包方案，公司经党政联席会对干部，职工提交的承包方案进行可行性分析后，确定承包人。未选中承包方案提交人和其他未提交承包方案人员有公司分流安置到其他缺员公寓工作。公司分流安置坚持以岗位需要为主，就近安置为辅的原则统筹分流安置。

　　二，成熟的承包方案要遵循以下几个原则：

　　1确保安全

　　不出事。

　　2确保服务质量不下降，乘务员无投诉。

　　3成本费用的使用既杜绝浪费但又做到该用不省，优化成本支出结构，不得以降低服务质量为代价而节约成本。

　　4有利于提高劳动生产率和效益最大化，承包者得实惠，公司受益。因承包者要承担公寓的管理职责，安全职责，接受上级检查，考核和卫生，防疫等相关部门的协调，所以管理得好，尽职尽责，确保了安全和质量，收益肯定有所增长，反之，承包者肯定倒亏。这就是责

　　权

　　利的体现。

　　5承包方案包含几个重要要素：

　　一是全年成本费用支出情况（根据历史数据兼顾物价上涨因素，分别测算出水

　　电

　　气日杂费）;二是劳动组织方式及费用（考虑到增资因素和请非全日制人员的费用）；三是安全，质量考核的承诺。

　　三

　　承包方案提交时间:请于201X年5月17日18时前报公司人力资源部，截止时间未报承包方案者视为弃权。如对公寓全年成本不清楚地可向公司计财部了解历史数据。

　　四

　　在未承包前的这段时间，全寓干部职工要顾全大局，识大体，严格执行公司各项管理制度，严禁思想抛锚，消极上岗。要上标准岗，干标准活，确保安全和质量。

　　2016年五月十日

　　文

　　章来

　　源莲山

　　课件

　　.5kj.om莲山

　　对火灾等突发事件，以防学生在疏散过程中发生踩踏事件，最大限度的保护学生的人身安全，特举行安全疏散演练。

　　一、演练原则

　　安全一行8人，在组长市教育局后产办主任唐林和威远县教育局常委委员罗刚的带领下，对威远县第一初级中学学生公寓建设管理工作进行评估达标。经过评审，威远县第一初级中学申报的新学生公寓成为内江市首批标准化学生公寓。

　　专家组首先通过实地考察了学生宿舍、文化活动室，查阅了学生公寓管理档案材料，然后认真听取了学校党支部书记校长陈召彬以及分管副校长廖永德关于标准化学生公寓建设的自评汇报。两位学校负责人从“学校高度重视，不断加强公寓基础设施建设，提升硬件配套设施标准化”、“加强员工培训，积极提升公寓管理队伍素质”、“多部门联动，积极推进寄宿生安全管理工作”、“探索创新，心理健康教育工作助推寄宿生管理工作进公寓”、“以寝室文化活动为载体，加强学生公寓文化素质建设”等方面汇报了学校齐抓共管、积极创建标准化学生公寓的工作情况。

　　评审反馈会上，各位专家高度评价了威远县第一初级中学的学生公寓建设管理工作，认为学校党政领导高度重视公寓的建设和管理工作，认识到位，投入力度大；学生公寓基础设施完备，硬件相对较好，必备条件达标；公寓管理体制规范，运行机制良好；公寓管理干部队伍精干，管理目标明确，安全措施落实到位；服务举措温馨，充分体现了“以人为本”的服务理念；公寓文化建设富有成效，软硬件实现了学生公寓标准化。

　　最后，唐主任代表专家组就学校如何进一步加强公寓规范化建设，提升标准化示范化水平提出了宝贵的意见和建议。

　　四川省威远县第一初级中学

　　201X年12月27日

　　三、工作要求

　　一要加强宣传教育。要针对专项行动的特点，充分借助

　　电视、广播、报刊等新闻媒体，广泛宣传无证驾驶、酒后驾驶、超速、超员、疲劳驾车的危害性，报道整治动态，对查处的严重交通违法行为和交通事故进行曝光。要以专业运输企业驾驶人、私营车主、旅游从业者、中小学生及农村群众

　　为重点，组织开展巡回宣传，通过摆放展板，播放交通安全宣传片等方式，保持宣传声势；要在客运站场、宾馆、酒店、夜市、酒吧以及交通安全村（校）等场所，刷写、张贴、悬挂宣传标语、横幅，发放宣传画册，摆放“严禁酒后驾车”桌签，为整治工作的开展营造良好的舆论氛围。

　　二要严格文明执法。对发现的严重交通违法行为，一律依法从严处罚，并切实做到违法行为不消除不放行。要在重点时段、重点地段设置执勤点，上足警力及有效装备，对发现的无证、酒后驾驶机动车的违法行为，一律严格按照《道路交通安全法》及其配套法律法规的相关规定，依法从严处罚，对醉酒驾驶机动车的一律拘留。

　　三要及时上报情况。各单位要认真做好整治行动的情况收集，每周一上午10点以前将前一周的整治工作情况上报交警大队

　　根据《合同法》的规定，本着平等、自愿、互惠互利的原则，经过充分协商一致后，双方特签订以下条款：

　　一、应乙方要求，甲方将位_______________公寓出租给乙方，并约定在租期内乙方对所承租的公寓、房屋及设施进行管理维护，不得损坏。

　　二、租期为五年，自201X年6月29日起至201X年6月29日止。第一年租金为拾壹万元整（￥110000.00元），后四年每年租金为拾贰万元整（￥1201X0.00元），租金一年一交，交款应在每年的6月29日前一次交清，否则，甲将无条件收回。

　　三、乙方在租期内，如发现房屋有不安全隐患，应及时报告甲方，以便采取补救措施，否则造成损失或人身伤害，甲方不负责任。非人为造成房屋损坏及造成损失跟乙方无关，乙方不承担损失。

　　四、乙方在承租期间，所发生的水电费、卫生费、维修费、工人工资及营业税、有线电视费、与甲方无关、一切费用概由乙方负责。

　　五、在乙方租赁期间，甲方的公寓如有债务纠纷，跟乙方无关，牵涉公寓产权权属问题及发生的关系，由甲方协商解决，以便让乙方正常营业，甲方不得干涉乙方合法经营。

　　六、在租赁期间，甲方交付乙方的设施多少，期满后，乙方按甲方交付设施的多少归还甲方，不足的由乙方负责补够。

　　七、甲乙双方任何一方人为违约，应承担支付对方30%租金总额的违约金，如严重违约，还应承担因此造成的全部责任。

　　八、此合同自愿签订，所属条款均具有法律的约束力。

　　九、本合同一式二份，甲乙双方各执一份，双方签订的责任书内容按规定执行生效。

　　十、本合同内容以乙方入住公寓时间为准，双方签字生效。

　　十一、未尽事宜，合同期满，在同等条件下，甲方需保证优先满足乙方。

　　立合同双方

　　甲方签字：

　　乙方签字：

　　电话：

　　电话：

　　年月日

　　内江客车公寓承包方案,

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