内部审核检查表（技术开发处）
三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
：
日期：5 2005 年 年 8 8 月 月 8 18 日
表格编号：
LYQG- - 028
受审核部门 技术开发处 内 内 审 员
审 审 核 依 据 1 GB/T19001 质量管理体系、1 GB/T24001 环境管理体系、1 GB/T28001 职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号 号 规范摘要 审 审 核 内 容 审核办法 审 审 核 记 录 1 1
Q Q 4.2.3
E E 4.4.5
S S 4.4.5
● 文件发布前是否得到相关部门评审？ ●本部门适用的文件有哪些？有无适用文件清单？
●部门负责人交谈
●查看文件清单. .
●查文件是否为有效版本，有无丢失和损坏. . 是否有更改、修改记录
2 2
Q Q 4.2.4
E E 4.5.4
S S 4.5.3
● 是否设置了标准要求的必要记录？
● 对记录的管理是否规定了不同的保存期限？
●有无记录清单？
● 记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
●文件记录是否保持清晰，易于识别和检索？
●通过查阅记录清单和相关记录（各2 2- -3 3 种），了解其标识、编号、保存期限、填写、更改、保管、保存和过期处置实施情况，是否符合记。
录控制程序的要求。
3 3
Q5.2
● 将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？ ● 组织如何证实顾客需求转化为相应要求得到了满足？
●部门负责人交谈
●查看文件
4 4
Q5.3
E4.2
S4.2
●公司的管理方针是什么？
●部门 各层次员工是否对组织管理方针充分沟通、理解，并有效贯彻？ ● 采用什么措施传达管理方针？
。
●询问部门负责人。
● 可抽查询问员工对管理方针的了解和理解情况。
三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
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日期：5 2005 年 年 8 8 月 月 8 18 日
表格编号：
LYQG- - 028
受审核部门 技术开发处 内 内 审 员
审 审 核 依 据 1 GB/T19001 质量管理体系、1 GB/T24001 环境管理体系、1 GB/T28001 职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号 号 规范摘要 审 审 核 内 容 审核办法 审 审 核 记 录 5 5
Q5.4.1
E4.3.3
S4.3.3
●公司的管理目标是什么？
● 员工是否知道和理解组织所制定的目标内容
？
● 是否依据总目标制定 了 部 门 的 分 解 目标？分解是否适宜并可测量考核？
●本部门的分解目标是什么？针对目标如何开展工作？
●目标是否进行过考核？是如何实现的？
●与部门负责人交谈。
● 抽查询问员工是否了解和理解组织和本部门的管理目标内容。
●查阅相关职能和层次上管理目标分解的文件。
6 6
Q5.5.1
E4.4.1
S4.4.1
●本部门的职责是什么？
● 部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行？
● 查阅组织结构图及规定的部门、岗位职责、权限及相互关系及沟通方法的文件，并对部门、岗位进 行询问、了解，予以证实。
7 7
Q6.2
●部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？
●查阅《岗位入职要求》等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情况。
三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
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日期：5 2005 年 年 8 8 月 月 8 18 日
表格编号：
LYQG- - 028
受审核部门 技术开发处 内 内 审 员
审 审 核 依 据 GB/1 T19001 质量管理体系、1 GB/T24001 环境管理体系、1 GB/T28001 职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号 号 规范摘要 审 审 核 内 容 审核办法 审 审 核 记 录 8 8
Q6.2.2
E4.4.2
S4.4.2
● 对各岗位基本培训要求是否确定（培训计划）？是否按需求提出/ / 安排了培训？
● 对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？
● 员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？
●查阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实 培训情况和效果。
9 9
Q7.1
● 是否对产品实现过程进行了策划？有哪些控制过程？形成了哪些必要的文件？是否 明 确 了 必 要 的 资源？
●部门负责人交谈
●查文件
10
Q7.3.1
●是否编制了设计和开发任务书？
●是否对产品的设计和开发进行了策划和控制？
●是否在适宜阶段考虑了设计和开发的评审、验证和确认活动？
●部门负责人交谈
●查文件
三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
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日期：5 2005 年 年 8 8 月 月 8 18 日
表格编号：
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受审核部门 技术开发处 内 内 审 员
审 审 核 依 据 1 GB/T19001 质量管理体系、1 GB/T24001 环境管理体系、1 GB/T28001 职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号 号 规范摘要 审 审
核
内
容 审 审 核 办 法 审 审 核 记 录 11
Q7.3.2
●组织是否有设计和开发的输入？
●设计开发 的输入是否进行了评审，是如何进行评审的，是否满足要求？
●部门负责人交谈
12
Q7.3.3
●组织是否有产品设计和开发的输出？
●输出的方式是否得当，是否满足产品行业的相关要求，是否能够验证产品的设计和开发的输入？ ？ ●输出是否满足了输入的要求
●部门负责人交谈
●查文件、记录
13
Q7.3.4
●组织是否进行了设计和开发的评审？
●是否发现问题？并提出措施加以解决？ ●评审活动是否由与所评审阶段有关的职能部门参加？
●是否保持了评审及其任何措施的记录？
●部门负责人交谈
●查文件
14
Q Q 7.3.5
●组织是否对产品的设计和开发进行验证？
●验证的活动有哪些？
●验证的结果是 否满足了设计和开发的输入要求？
●是否保持了验证记录？
●部门负责人交谈
●查文件、记录
三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
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日期：5 2005 年 年 8 8 月 月 8 18 日
表格编号：
LYQG- - 028
受审核部门 技术开发处 内 内 审 员
审 审 核 依 据 1 GB/T19001 质量管理体系、1 GB/T24001 环境管理体系、 GB/T1 28001 职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号 号 规范摘要 审 审 核 内 容 审 审 核 办 法 审 审 核 记 录 15
Q7.3.6
●组织是否对产品的设计和开发进行了确认？
●确认的方式主要有哪些？
●确认是否在产品交付或实施前进行？
●是否保持了确认记录？
●部门负责人交谈
●查看文件、记录
16
Q7.3.7
●组织是否存在产品设计的更改？
●更改是否进行了 7.3.4 、7.3.5 、6 7.3.6 的活动？
●更改是否在实施前经授权人批准？
●是否保持了记录？
●部门负责人交谈
●查文件、记录
17
Q7.5.4
●顾客财产主要有哪些？有无顾客财产清单？
●对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
●当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？
●部门负责人交谈
●查文件
18
Q8.5
● 部门策划和实施了哪些持续改进的过程？使每个员工都有参与改进的意识和机会？
● 通过 询问部门负责人 和查阅有关文件，检查对持续改进机会的识别。
三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
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日期：5 2005 年 年 8 8 月 月 8 18 日
表格编号：
LYQG- - 028
受审核部门 技术开发处 内 内 审 员
审 审 核 依 据 1 GB/T19001 质量管理体系、1 GB/T24001 环境管理体系、1 GB/T28001 职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
序号 号 规范摘要 审 审
核
内
容 审 审 核 办 法 审 审 核 记 录 19
E4.3.1
S4.3.1
● 本部门环境因素、危险源是如何识别（辨识）、评价的？ 辨识的范围有哪些？是否充分？ ● 本部门主要存在哪些环境因素、危险源，具体控制措施是什么？是否有效控制？ ●是否建立了部门的重大危险源清单、重要环境因素清单？
●与部门负责人交谈
●询问员工. . 查看危险源辨识、评价控制表，有无新危险源，是否得到控制. .抽查生产现场
20
E4.3.2
S4.3.2
●法律、法规获取、识别、更新的目的？
●本公司获取的法律、法规途径有哪些？是否充分？
●本部门适用的法律法规有哪些
？执行情况如何？
有无不符合项？
不符合项有无管理方案，整改情况如何？
●与部门负责人交谈，抽查员工了解情况. .
●查看法律法规和其他要求清单. .
●查看评价记录. .
●查看管理方案，运行记录
●查看受控文件登记表
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